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中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

發表日期:2019-06-11 17:45    來源:    關注指數:

基金管理人:中信保誠基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

2

目 錄

一、前言................................................................................................................................. 3

二、釋義................................................................................................................................. 4

三、基金的基本情況............................................................................................................. 8

四、基金份額的發售............................................................................................................. 9

五、基金備案....................................................................................................................... 11

六、基金份額的申購與贖回............................................................................................... 12

七、基金合同當事人及權利義務....................................................................................... 19

八、基金份額持有人大會................................................................................................... 25

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序........................................................... 32

十、基金的托管................................................................................................................... 35

十一、基金份額的登記....................................................................................................... 36

十二、基金的投資............................................................................................................... 38

十三、基金的財產............................................................................................................... 46

十四、基金資產的估值....................................................................................................... 47

十五、基金的費用與稅收................................................................................................... 53

十六、基金的收益與分配................................................................................................... 55

十七、基金的會計和審計................................................................................................... 56

十八、基金的信息披露....................................................................................................... 57

十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算........................................................... 62

二十、違約責任................................................................................................................... 64

二十一、爭議的處理........................................................................................................... 65

二十二、基金合同的效力................................................................................................... 66

二十三、其他事項............................................................................................................... 67

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

3

一、前言

(一)訂立本基金合同的目的、依據和原則

1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的權利義務,規

范基金運作。

2.訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中

華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管

理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售

辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《公開

募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其

他有關法律法規。

3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。

(二)基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其他與基金相

關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與基金合同不一致或有沖

突,均以基金合同為準;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā、基金合同及其他有關規定享有權利、

承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;鸸芾砣撕突

托管人自本基金合同生效之日起成為本基金合同的當事人;鹜顿Y人自依本基金合同取得

基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表

明其對基金合同的承認和接受。

(三)中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金由信誠盛世藍籌股票型證券投資基金變更而

來,信誠盛世藍籌股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規

定募集,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。

中國證監會對信誠盛世藍籌股票型證券投資基金募集的核準,并不表明其對本基金的投

資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證

投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷基金的投資

價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內容涉及界

定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同不一致或有沖突,以基金合同為準。

(五)本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同的內容與屆時有效的法律法規

的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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二、釋義

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1.基金或本基金:指中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金,本基金由信誠盛世藍籌股

票型證券投資基金變更而來

2.基金管理人:指中信保誠基金管理有限公司

3.基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同:指《中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同》及對

本基金合同的任何有效修訂和補充

5.托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中信保誠盛世藍籌混合型證

券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6.招募說明書:指《中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更

7.基金份額發售公告:指本基金根據相關法律法規規定變更為混合型基金前的《信誠盛

世藍籌股票型證券投資基金份額發售公告》

8.法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議

通過,經 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自 2013

年 6 月 1 日起實施,并經 2015 年 4 月 24 日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次

會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》

修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10.《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施的《證券投

資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11.《信息披露辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券

投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12.《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的《公開募集

證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13. 《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1

日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做

出的修訂

14.中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15.銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會

16.基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,

包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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17.個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18.機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存

續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19.合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關

法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20.人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點

辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人

21.投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境

外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22.基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23.基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份

額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務

24.銷售機構:指直銷機構和代銷機構

25.直銷機構:指中信保誠基金管理有限公司

26.代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資

格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構

27.基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

28.登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬

戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立

并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

29.登記機構:指辦理登記業務的機構;鸬牡怯洐C構為中信保誠基金管理有限公司或

接受中信保誠基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

30.基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份

額余額及其變動情況的賬戶

31.基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、

申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

32.基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人

向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期

33.基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,

清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

34.基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過 3 個

35.存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36.日/天:指公歷日

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37.月:指公歷月

38.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

39.T 日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

40.T+n 日:指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)

41.開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

42.開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

43.《業務規則》:指《中信保誠基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管

理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守

44.認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為

45.申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份

額的行為

46.贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求

將基金份額兌換為現金的行為

47.基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條

件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基

金基金份額的行為

48.轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷

售機構的操作

49.定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、

扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成

扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

50.巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金

轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后

的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%

51.元:指人民幣元

52.基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

53.基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資

產的價值總和

54.基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

55.基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

56.基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額

凈值的過程

57.指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介

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58.流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予

以變現的資產,包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約

定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證

券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

59.擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值

的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減

少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平

對待

60.不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能抗拒、不能避免且在本基金合同由基

金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金

合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、

沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正

常暫;蛲V菇灰

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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三、基金的基本情況

(一)基金的名稱

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金

(二)基金的類別

混合型

(三)基金的運作方式

契約型開放式

(四)基金的投資目標

通過投資于較大市值且業績優良的藍籌上市公司,追求基金財產的長期穩定增值。

(五)基金的最低募集份額總額和金額

基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集金額不少于 2 億元。

(六)基金份額初始面值和認購費用

基金份額的認購價格為 1.00 元/份。

本基金的認購費率按招募說明書的規定執行。

(七)基金存續期限

不定期

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四、基金份額的發售

(一)基金份額的發售時間、發售方式、發售對象

1.發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過 3 個月,具體發售時間見基金份額發售公告。

2.發售方式

通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網點,具體名單見基金

份額發售公告)公開發售。

3.發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構

投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其

他投資人。

(二)基金份額的認購

1.認購費用

本基金以認購金額為基數采用比例費率計算認購費用。本基金的認購費率由基金管理人

決定,并在招募說明書中列示;鹫J購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、

銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

2.募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利

息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

3.基金認購份額的計算

認購份額的計算及余額的處理方式:本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。其

中,

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

本基金的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。認購的有效份額單位為

份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金

財產承擔。

4.認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數點后 2 位,小數點 2 位以后的部分四舍五入,由此誤差產生

的收益或損失由基金財產承擔。

(三)基金份額認購金額的限制

1.投資人認購前,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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2.投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。

3.基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具體限制請參看

招募說明書。

4.基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具體限制和處理

方法請參看招募說明書。

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五、基金備案

(一)基金備案的條件

1.本基金自基金份額發售之日起 3 個月內,在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募

集金額不少于 2 億元,并且基金份額持有人的人數不少于 200 人的條件下,基金管理人在募

集期屆滿并基金募集達到基金備案條件,應當自基金募集結束之日起 10 日內聘請法定驗資機

構驗資,自收到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。

自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。

2.基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

3.本基金合同生效前,投資人的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。認購資

金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額,歸投資人所有。利

息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

(二)基金募集失敗

1.基金募集期屆滿,未達到基金備案條件,則基金募集失敗。

2.如基金募集失敗,基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,

在基金募集期屆滿后 30 日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期存款利息。

3.如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及代銷機構不得請求報酬;鸸芾砣、

基金托管人和代銷機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

(三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

基金合同生效后,連續 20 個工作日出現基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資產凈

值低于 5000 萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續 60 個工作日出現前

述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基

金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。

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六、基金份額的申購與贖回

(一)申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明

書或其他相關公告中列明;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并予以公告;

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金

份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,

投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。

(二)申購和贖回的開放日及時間

1.開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基

金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業務辦理時間在招募說明書中載明。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2.申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申

購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖

回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接

受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

(三)申購與贖回的原則

1.“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進

行計算;

2.“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3. 當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4.贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;

5.辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合法

權益不受損害并得到公平對待。

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整;鸸芾砣吮仨氃谛乱

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回

的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回申

請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。

2.申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;

金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請生效后,基金管理人將在 T+7 日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖

回或本基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照本

基金合同有關條款處理。如遇證券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行交

換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業務流程,則贖回款項

劃付時間相應順延。

3.申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日

(T 日),在正常情況下,本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的

有效申請,投資人可在 T+3 日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式

查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收

到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情

況,投資者應及時查詢。

(五)申購和贖回的數量限制

1.基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份

額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。

2.基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請參見

招募說明書或相關公告。

3.基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說明

書或相關公告。

4. 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應

當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫;

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申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控

制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

5.基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限

制;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國

證監會備案。

(六)申購和贖回的價格、費用及其用途

1.本基金份額凈值的計算,保留到小數點后 4 位,小數點后第五位四舍五入,由此產生

的收益或損失由基金財產承擔。T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 T+1 日內公告。

遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。

2.申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基

金的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除

以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數

點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

3.贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖

回費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額

乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入

方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

4.申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。

5.贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時

收取。其中,對持續持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費,并將上述贖回費全

額計入基金財產;對其他投資者所收取的贖回費中不低于贖回費總額的 25%應歸基金財產,其

余用于支付登記費和其他必要的手續費。

6. 本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法

和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明書中列示;鸸芾砣丝

以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前

依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

7.基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基

金促銷計劃,針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關

監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以調低基金申購費率和基金贖回費率。

8.當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確;

金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規

定。

(七)拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

15

1.因不可抗力導致基金無法正常運作。

2.發生基金合同規定的暫;鹳Y產估值情況。

3.證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4.接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益或對存量基金份

額持有人利益構成潛在重大不利影響時。

5.基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績

產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6. 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫

停接受基金申購申請。

7. 基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形。

8.法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第 1、2、3、5、6、8 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申

購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申

購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消

除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

1. 因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2.發生基金合同規定的暫;鹳Y產估值情況時。

3.證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4.連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5.發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。

6. 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延

緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7.法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應按

規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,

應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期

支付。若出現上述第 4 項所述情形,按基金合同的相關條款處理;鸱蓊~持有人在申請贖

回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人

應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

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16

(九)巨額贖回的情形及處理方式

1.巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的 10%,即認為是發生了巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或

部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序

執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人

的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接

受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對

于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖

回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇

延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當

日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無

優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

本基金發生巨額贖回時,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額 10%以上的贖

回申請的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請:對于該基金份額持有人當日超過上一

開放日基金總份額 10%以上的那部分贖回申請,基金管理人可以進行延期辦理;對于該基金份

額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人根據前段“(1)全部贖回”或“(2)部分延期

贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該基金份額持有人

在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

(3)暫停贖回:連續 2 個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,

可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過 20 個

工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3.巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規

定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上

刊登公告。

(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1.發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應按規定向中國證監會備案,并在規定

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

17

期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2. 上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近 1 個開放日的

基金份額凈值。

3.基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,最

遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停

公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。

(十一)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人

管理的、且由同一登記機構辦理登記結算的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一

定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,

并提前告知基金托管人與相關機構。

(十二)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,或者按照相關法律法規或國家

有權機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是

指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

(十三)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

(十四)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

(十五)基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登

記;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

(十六)基金的凍結、解凍和質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的權益

根據有關機關要求及登記機構業務規則決定是否一并凍結。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人

將制定和實施相應的業務規則。

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七、基金合同當事人及權利義務

(一)基金管理人

名稱:中信保誠基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8 號上海國金中心匯豐銀行大樓 9 層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道 8 號上海國金中心匯豐銀行大樓 9 層

郵政編碼:200120

法定代表人:張翔燕

成立時間:2005 年 9 月 30 日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字【2005】142 號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:貳億元人民幣

存續期間:持續經營

(二)基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產;

(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了基金合同

及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者

的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得基金合

同規定的費用;

(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基

金財產投資于證券所產生的權利;

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為;

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外

部機構;

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換

和非交易過戶等業務規則;

(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發

售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管

理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的

基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證

券投資;

(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何

第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金

合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的

價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同

及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

21

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托

管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料 15 年

以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者

能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成

本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金

托管人;

(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承

擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反基

金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理

人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后 30 日

內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(三)基金托管人

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓

郵政編碼:100033

法定代表人:田國立

成立時間:2004 年 9 月 17 日

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12 號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承

兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;

從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付

款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他

業務

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

(四)基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產;

(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合同及國家法

律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并

采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦理

證券交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確;鹭敭a

的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所

托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資

金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何

第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

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23

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照基金合同的約定,

根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金

信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人

在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同

規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以上;

(12)建立并保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金

管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管

機構,并通知基金管理人;

(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任

而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理人

因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(五)基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資

者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人,直至

其不再持有本基金的基金份額;鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使

表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或

仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做

出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

(六)本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財產賬戶名稱而有

所改變。

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25

八、基金份額持有人大會

(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權

代表基金份額持有人出席會議并表決;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權。

(二)召開事由

1. 除法律法規、中國證監會另有規定或基金合同另有約定外,當出現或需要決定下列事

由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止基金合同;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)調高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略;

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金份額持有人(以基

金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大

會;

(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2. 在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利

影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有

人大會:

(1)調低基金管理費、基金托管費以及其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收;

(3)在法律法規和基金合同規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收

費方式;

(4)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

26

(5) 對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金

合同當事人權利義務關系發生重大變化;

(6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內調

整有關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;

(7)基金在法律法規或中國證監會允許的范圍內推出新業務或服務;

(8)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(三)會議召集人及召集方式

1.除法律法規規定或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2.基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

3.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知基金托管人;

管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,基金

托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起 60 日內

召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

4.代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額

持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日

內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人;鸸芾砣藳Q

定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額

10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召

開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5.代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有

人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額 10%以上(含 10%)

的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前 30 日報中國證監會備案;鸱蓊~持有人依法

自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

6. 基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1.召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 日,在指定媒介公告;鸱蓊~

持有人大會通知應至少載明以下內容:

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、

送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。

2.采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基

金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意

見寄交的截止時間和收取方式。

3.如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票

進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的

計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到

指定地點對表決意見的計票進行監督;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計

票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

(五)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的

其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1.現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現

場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或

基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力,F場開會同時符合以下條件時,可以進行基

金份額持有人大會議程:

(1) 親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并且

持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

(2) 經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份

額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登記日

代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內,就原定審議事項重新召集基金

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

28

份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份

額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2.通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公

告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或大

會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在 2 個工作日內連續公布相關提示性公

告;

(2) 召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理

人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召

集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的

表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有的基

金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表決意見

或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份

額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以

內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有

代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具

表決意見;

(4) 上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見

的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規

定,并與基金登記機構記錄相符。

3.在法律法規或監管機構允許的情況下,在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現

場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照

現場開會和通訊方式開會的程序進行。經會議通知載明,基金份額持有人也可以采用網絡、

電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表決。

(六)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、決定終止基

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及基金合同規定的

其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2.議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(八)條規定程序確定和公布監票人,

然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權

其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產

生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;鸸芾砣撕突鹜泄苋司

不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名

稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯

系方式等事項。

(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表決截止日期后 2

個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。如

監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

(1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 50%以

上(含 50%)通過方為有效;除下列第(2)項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項

均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分

之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基

金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

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30

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通

知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表

決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決

意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

4.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項

表決。

(八)計票

1.現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開

始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集

人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金

管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大

會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉 3 名基金份

額持有人代表擔任監票人;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結

果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布

表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次

為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響

計票的效力。

2.通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權

代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對

其計票過程予以公證;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的,不

影響計票和表決結果。

(九) 生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

31

方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員

姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

(十)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,

與將來頒布的其他涉及基金份額持有人大會規定的法律法規不一致的,基金管理人與基金托

管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有

人大會審議。

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九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

(一) 基金管理人和基金托管人職責終止的情形

1. 基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金管理人職責終止:

(1)被依法取消基金管理資格;

(2)被基金份額持有人大會解任;

(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;

(4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2.基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金托管人職責終止:

(1)被依法取消基金托管資格;

(2)被基金份額持有人大會解任;

(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;

(4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

1.基金管理人的更換程序

(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有 10%以上(含 10%)基金份

額的基金份額持有人提名;

(2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6 個月內對被提名的基金管理人

形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)

表決通過,決議自表決通過之日起生效;

(3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;

(4) 備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案;

(5) 公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會

決議生效后 2 個工作日內在指定媒介公告;

(6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向臨

時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基金

管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值;

(7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

33

進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用在基金財產中列支;

(8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求替

換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有 10%以上(含 10%)基金份

額的基金份額持有人提名;

(2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內對被提名的基金托管人

形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)

表決通過,決議自表決通過之日起生效;

(3) 臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;

(4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;

(5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決

議生效后 2 個工作日內在指定媒介公告;

(6)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時辦

理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值;

(7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產

進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用從基金財產中列支。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額 10%以上

(含 10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份

額持有人大會決議生效后 2 個工作日內在指定媒介上聯合公告。

(四)新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人或臨時基金托管

人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并

保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

(五)本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接引用法律法

規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金

管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內容進行修改和調整,無需召開

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基金份額持有人大會審議。

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十、基金的托管

基金財產由基金托管人保管;鹜泄苋撕突鸸芾砣税凑铡痘鸱ā、《基金合同》及

其他有關規定訂立托管協議。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、

凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確;鹭敭a

的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

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十一、基金份額的登記

(一) 基金份額的登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人

基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、

建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

(二) 基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理;鸸

理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代理協議,以明確基金管理

人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。

(三) 基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利:

1.取得登記費;

2.建立和管理投資者基金賬戶;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有關規定于開始

實施前在指定媒介上公告;

5.法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

(四) 基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務:

1.配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;

2.嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務;

3. 妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份

至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基金

帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規及中國證監會規定的

和基金合同約定的其他情形除外;

5.按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、轉托管和提供其他必要

的服務;

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6. 接受基金管理人的監督;

7.法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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十二、基金的投資

(一)投資目標

通過投資于較大市值且業績優良的藍籌上市公司,追求基金財產的長期穩定增值。

(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、

貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工

具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,

可以將其納入投資范圍。

本基金的具體資產配置范圍如下:

股票資產占基金資產的 60%—95%;債券、資產證券化產品等固定收益類資產占基金資產

的 0%—35%,其中,現金或者到期日在一年內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%,現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證資產不超過基金資產凈值的 3%。本基金

投資重點為藍籌類上市公司股票,80%以上的股票基金資產屬于上述投資方向所確定的內容。

當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程序后可對上述資產配置比例進

行適當調整。

在實際投資過程中,本基金將根據滿足本基金選股標準的股票的數量、估值水平、股票

資產相對于無風險資產的風險溢價水平以及該溢價水平對均衡或長期水平的偏離程度配置大

類資產,調整本基金股票的投資比重。

(三)投資策略

1.資產配置

本基金投資組合中股票、債券、現金各自的長期均衡比重,依照本基金的特征和風險偏

好而確定。本基金定位為混合型基金,其戰略性資產配置以股票為主,并不因市場的中短期

變化而改變。在不同的市場條件下,本基金允許在一定的范圍內作戰術性資產配置調整,以

規避市場風險。

2.股票投資策略

隨著更多在國民經濟中占據重要地位的上市公司加速上市,藍籌類上市公司在市場中的

地位將日趨重要,在市場穩定性方面也將發揮較好的作用,而股票市場作為國民經濟晴雨表

的作用也將有更好的體現。本基金投資于此類上市公司,不但可以享受國民經濟增長的收益,

而且基金凈值波動相對較小,可以為投資人獲得較穩定的投資收益。

(1)基礎股票庫的確定

根據上述理念,本基金將主要投資于藍籌類上市公司,選股標準是:

按照公司總市值大小排序處于市場前 25%;

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公司的主營業務銷售收入處于行業平均水平以上;

公司的凈資產回報率高于行業平均水平。

(2)個股基本面研究

本基金著重從盈利模式、行業地位、公司治理三個層面對基礎股票庫中的個股進行深入

分析。

盈利模式分析

本基金將深入分析企業的盈利模式,判斷其盈利模式的合理性和可持續性。同時,本基

金也將深入考察公司的歷史盈利紀錄,并與行業周期表現進行對比,分析上市公司的盈利模

式在不同市場環境下的競爭力。我們在分析公司盈利模式的同時也會兼顧對公司成長性的分

析,選出相對成長性較好的公司,主要考察主營業務收入增長率、凈利潤增長率等指標。

此外,本基金也將對公司的歷史分紅紀錄進行研究分析,尤其是其分紅的穩定性,并結

合對公司的當前分紅政策分析和未來分紅預期來輔助投資決策,尤其是在市場相對弱勢的時

候,該類分析顯得尤其重要,可以使本基金在市場相對表現不佳的時候獲得較好的股息收入。

行業地位評估

藍籌公司的未來成長潛力與其行業地位密切相關,處于行業領先地位的公司更能在競爭

中取得先機,實現快速、穩定的增長。判斷行業地位的標準不僅僅是企業的規模,也包括企

業的技術、品牌、資源優勢等。規模更多地反映了企業過去的成功,而技術、品牌、資源優

勢等因素決定了企業在未來市場競爭中的成敗。

公司治理風險評估

上市公司治理是基本面研究的一部分。本基金特別強調公司的治理結構和內部管理激勵

機制。

本基金管理人開發的公司治理評價模型采用對一系列問題作肯定或否定回答的 0-1 法

則,每個問題的選擇遵循信息可得、易判斷、不模糊的原則,重點考察指標包括公司治理的

自律性、信息透明度、董事會決策的獨立性、董事會和股東會按程序規范運作的情況、董事

及管理層的勤勉盡責情況、所有股東被公平對待的情況,等等。

(3)估值判斷

除了對基本面研究,根據估值水平進行投資也是本公司投資理念的重要組成部分。本基

金結合基金管理人外方股東豐富的海外投資經驗和國內市場的實際情況,針對不同行業建立

了完整的公司預測和估值模型,并將模型集成到系統中,形成了公司的預測和估值平臺。公

司研究部定期調整統一的估值參數,包括無風險利率、股權風險溢價、國內生產總值(GDP)

增長率、消費者物價指數(CPI)。在估值過程中,強調以盈利為基礎的估值(PE,P/CF 等)

和以資產為基礎的估值(NAV,重置價值等)相結合,絕對估值(DCF,DDM,NAV 等)與相對

估值(PE,相對 PE,P/CF,EV/EBITDA,PB 等)相結合,以期給出合理的估值判斷。

(4)行業分析方法

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從經濟發展的不同階段出發,研究不同的經濟周期發展階段對不同行業和個股的影響,

從而選取能夠從特定經濟周期中受益的行業和個股進行重點研究。在經濟周期的上升、平穩、

下降等各個周期中,各個行業和企業表現出來的盈利能力、生產規模甚至定價能力有很大差

別,特別是周期性相對較強的行業和企業所受影響更大。

基金管理人建立了由宏觀經濟影響、政策影響、行業基本面因素或行業成長性分析、市

場競爭狀況分析、行業估值分析等構成的行業研究分析體系。

經過上述分析,形成本基金的最終股票池。

3.債券投資策略

本產品采用自上而下的投資方法,通過戰略配置、戰術配置和個券選擇三個層次進行積

極投資、控制風險、增加投資收益,提高整體組合的收益率水平,追求債券資產的長期穩定

增值。

(1)戰略配置

本基金通過對收益率預期,進行有效的久期管理,從而實現債券的整體配置。

(2)戰術配置

本基金的戰術性類屬配置策略包括:

跨市場配置策略

收益率曲線策略

信用利差策略

(3)個券選擇

個券選擇策略注重收益率差分析和個券流動性分析。

本基金還將特別關注發展中的可轉債市場,主動進行可轉債的投資?赊D債投資采用公

司分析法和價值分析。

4.權證投資策略

本基金對權證等衍生金融工具的投資主要以對沖投資風險或無風險套利為主要目的;

金將在有效進行風險管理的前提下,通過對標的證券的基本面研究,結合衍生工具定價模型

預估衍生工具價值或風險對沖比例,謹慎投資。

在符合法律法規相關限制的前提下,基金管理人按謹慎原則確定本基金衍生工具的總風

險暴露。

(四)業績比較基準

業績比較基準=80%×中信標普 50 指數收益率+20%×中證綜合債指數收益率

中信標普 50 指數由中信標普 300 指數樣本中市值規模最大、流動性最強的 50 只股票構

成,采用國際上廣泛使用的全球行業分類標準(GICS),根據自由流通市值加權計算。其樣本

選擇注重公司基本面和財務穩健性,符合本基金的投資理念。截至 2007 年 4 月 30 日,中信

標普 50 指數的總市值占 A 股總市值的 41.2%,流通市值占 A 股總流通市值的 26.2%,具有良

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41

好的市場代表性。其平均總市值為 1518 億元,平均流通市值 263 億元,呈現出典型的大盤藍

籌特征,與本基金的投資標的一致。

本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日發布公告。為了保護基金份額持有人的合法權益,以

更科學、合理的業績比較基準評價基金的投資業績,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等相關法律法

規的規定以及本基金管理人旗下部分基金基金合同的約定,綜合考慮債券市場代表性、市場

認可度等因素,經與基金托管人協商一致,并報中國證監會備案,本基金管理人決定自 2015

年 10 月 1 日起,本基金的業績比較基準選用“中證綜合債指數收益率”替代“中信全債指數

收益率”。

因此本基金選擇中信標普 50 指數和中證綜合債指數作為比較基準的構成。

如果今后市場有其他代表性更強的業績比較基準推出,本基金可以在經過適當程序后以

及基金托管人同意后變更業績比較基準。

(五)風險收益特征

本基金為主動投資的混合型基金,預期風險與收益高于債券型基金與貨幣市場基金,低

于股票型基金。

(六)投資決策依據

本基金管理人將主要依據下述因素決定基金資產配置和具體證券的買賣:

符合基金份額持有人利益最大化的原則;

國家有關法律法規,基金合同及公司章程的有關規定;

國家宏觀經濟環境及其對證券市場的影響;

國家貨幣政策、產業政策以及證券市場政策;

各行業、地區發展狀況;

上市公司財務狀況、行業環境、市場需求狀況及其當前市場價格;

證券市場資金供求狀況及未來走勢。

(七)投資決策流程

本基金管理人制定了嚴格的投資研究流程和投資決策制度,以保證本基金產品的投資目

標、投資理念和投資策略的貫徹實施。

1.投資研究流程

本基金管理人通過嚴格的投資研究流程充分體現團隊的智慧,最大限度地降低對上市公

司基本面判斷錯誤帶來的風險。本基金的投資研究流程見下圖:

圖 12-1 投資研究流程

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1)注重基本面的研究流程

研究員首先確定股票研究初選庫。然后進一步從股票初選庫中按備選庫標準選取有潛在

投資機會的上市公司進行深入的研究和調研。

該調研和研究的過程包括產業分析、公司分析、實地拜訪和跟蹤、財務模型的建立、盈

利預測和價值評估過程等。最后研究員將研究報告提交投資研究聯席會議,由投資研究團隊

討論決定是否進入股票投資備選庫。本基金所投資的股票必須在股票投資備選庫中。備選庫

形成后,由研究員進行日常和定期維護,并根據基本面的變化和估值水平進行出庫和入庫的

建議。

2)集中團隊智慧的投資研究聯席會議制度

投資研究聯席會議是投資研究團隊進行討論溝通的重要平臺之一。投資研究聯席會議定

期舉行,出席人員為首席投資官、基金經理、研究組主管、研究員、其他投資相關人員,遇

特殊情況可召集舉行臨時會議。主要職責是對宏觀經濟、行業公司基本面和企業投資價值的

定期回顧;確定和維護基金股票投資備選庫;按投資價值和投資預期回報水平,對基金個股

倉位的調整建議。

研究員將詳細的公司研究報告提交給投資研究聯席會議討論,并就涉及公司投資價值和

投資風險的主要問題進行答辯。研究團隊對所提交個股的基本面、估值、風險以及研究員的

投資建議進行充分討論后,通過表決決定個股是否進入或剔出備選庫。

2.投資決策制度

本基金的投資決策包括了投資決策委員會制度、資產配置會議制度以及投資組合的構建

過程。

1)投資決策委員會制度。

本基金管理人定期召開投資決策委員會,檢討基金的績效和風險,檢討資產配置建議以

股票研究初選庫

投資研究聯席會議

個股基本面和估值研究

股票投資一般備選庫

備選庫評級

股票投資核心備選庫 備選庫

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及基金經理的基金投資報告,監督基金經理對基金投資報告的執行。

2)資產配置會議制度。

本基金管理人定期召開基金資產配置會議,討論基金的資產、組合以及個股配置,會議

參加人員為全體投資團隊。資產配置會議根據中信保誠資產配置體系的 TAA 分析報告和宏觀

基本面分析,確定戰術性大類資產配置方案。行業研究員提交行業配置意見,債券研究員提

交債券配置意見,經充分討論后,形成資產配置建議。

3)投資組合的構建。

基金經理根據討論過的基金投資報告,遵循基金合同,遵循投資禁止及限制制度,聽取

研究員投資建議,依據基金投資風格,從股票備選庫中選取股票構建投資組合。最后利用數

量等方法對投資組合進行優化。投資組合的構建過程見下圖:

圖 12-2 投資組合的構建過程

(八)投資限制

1.組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資降低基金

財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性;鸬耐顿Y組合將遵循以下限制:

(1)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%;

(2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%;

(3)基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;

(4)基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%;

>5%

股票投資備選庫

一般庫 核心庫

模擬組合

優化的投資組合

投資組合動態調整與風險投資

>3%

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(5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的

40%;

(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的

10%;

(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;

(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券

規模的 10%;

(9)基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其

各類資產支持證券合計規模的 10%;

(10)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券;鸪钟匈Y產

支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3 個月

內予以全部賣出;

(11)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金

所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(12)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的

0.5%;

(13)保持不低于基金資產凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

(14)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超

過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的

可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;

(15)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值的 15%;

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(16)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

(17)本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定;

(18)如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為

準。若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定限

制。

除上述(10)、(13)、(15)、(16) 情形之外,因證券市場波動、證券發行人合并、基金規

模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人

應當在 10 個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的

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有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定;鹜

管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

2.禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7) 法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交

易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益

沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先

得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審

議,并經過三分之二以上的獨立董事通過;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項

進行審查。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程

序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準。

(九)基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額持

有人的利益;

2.不謀求對上市公司的控股;

3.有利于基金財產的安全與增值;

4.不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不

當利益。

(十)基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

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十三、基金的財產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項以及其他資

產的價值總和。

(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保

管;鸸芾砣、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的

法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基

金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算

的,基金財產不屬于其清算財產;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固

有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不

得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

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十四、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外

披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。

(三)估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、監

管部門有關規定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,除

會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的

報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,

應對報價進行調整,確定公允價值。

與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并

在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制

是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不

應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其

他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀察輸

入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以使

用不可觀察輸入值。

3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值調

整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公允價值。

(四)估值方法

1.股票估值方法:

(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,以最近交

易日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值:

1)首次發行未上市的股票,按成本計量;

2)送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股

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票的市價估值;

3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的市價估值;

4)非公開發行有明確鎖定期的流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允

價值;

(3)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資產進行估

值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)-(2)小項

規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,

并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值;

(4)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

2.債券估值方法:

(1) 對在交易所市場上市交易的固定收益品種(另有規定的除外)選取第三方估值機構提

供的相應品種當日唯一估值凈價或推薦估值凈價;

(2) 對在交易所市場上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全價;對在上海交

易所市場上市交易的可交換債券,選取每日收盤價作為估值凈價;對在深圳交易所市場上市

交易的可交換債券,選取每日收盤價作為估值全價;

(3) 發行未上市債券采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的

情況下,按成本進行后續計量;

(4) 對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當

日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應

品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回售

登記截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值;

(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值;

(6)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(5)小項規定的方法對基金資產進行估

值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)-(5)小項

規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成

交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根

據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值;

(7)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

3.權證估值方法:

(1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在

證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值;

未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值;在估值技術難以可靠計量公允價值的情

況下,按成本計量;

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(2)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)小項規定的方法對基金資產進行估值,

均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)小項規定的方法

對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,并與基金托

管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值;

(3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

4.當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確;鸸乐

的公平性。

5.如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關

法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,

雙方協商解決。

6.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各

方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計

算結果對外予以公布。

(五)估值程序

1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量

計算,精確到 0.0001 元,小數點后第五位四舍五入;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的

凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同

的規定暫停估值時除外;鸸芾砣嗣總工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發

送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值

復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確;鹳Y產估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值

錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1.估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失的當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、

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50

系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平不

能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗

力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人

仍應負有返還不當得利的義務。

2.估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,及

時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未及

時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責

任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未

更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,

確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估值

錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責任

方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成

其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付

的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當

得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加

上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

(5)估值錯誤責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時,基金

托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時,基

金管理人應為基金的利益向基金托管人追償;鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭

產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向估值錯誤方追償;追償過程中產生的有

關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付。

(6)如果出現估值錯誤的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合

同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基

金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭

受的損失。

(7)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。

3.估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估值

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51

錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損

失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進行

更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4.基金份額凈值估值錯誤處理的原則和方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并

采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2) 錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證

監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備

案。

(3)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理

人計算結果為準。

(4)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行做法,

雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(七)暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人不能出售或評估

基金資產的;

4.當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫

停估值;

5.法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(八)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人

負責進行復核;鸸芾砣藨诿總開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額

凈值并發送給基金托管人;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基

金管理人對基金凈值予以公布。

(九)特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(6)項或權證

估值方法的第(2)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2.由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家會計

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52

政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措

施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人

免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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53

十五、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金財產撥劃支付的銀行費用;

4.基金合同生效后的基金信息披露費用;

5.基金份額持有人大會費用;

6.基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

7.基金的證券交易、結算費用;

8.基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

9.按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發生的費用按實際支出額從基金財產總值中扣除。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法

規另有規定時從其規定。

(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的 1.5%年費率計提。計算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,

經基金托管人復核后于次月首日起 3 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若

遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

2.基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的 0.25%年費率計提。計算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,

經基金托管人復核后于次月首日起 3 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若

遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規

定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目

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54

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損

失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用;鸷贤八l生

的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介上刊登公

告。

(六)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行;鹭

產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關

稅收征收的規定代扣代繳。

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55

十六、基金的收益與分配

(一) 基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二) 基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的

孰低數。

(三)基金收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則:

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權;

2.本基金每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 25%;

3.本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將

現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金

默認的收益分配方式是現金分紅;

4.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及截止收益分配基準日的可供分配利潤、

基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施

1.本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》

的有關規定在指定媒介公告并報中國證監會備案;

2.基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過

15 個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金

紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持

有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法等有關事項遵循相關規定。

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56

十七、基金的會計和審計

(一)基金會計政策

1.基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2.基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的會計年度按如

下原則:如果《基金合同》生效少于 2 個月,可以并入下一個會計年度;

3.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4.會計制度執行國家有關會計制度;

5.本基金獨立建賬、獨立核算;

6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按

照有關規定編制基金會計報表;

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式

確認。

(二)基金的年度審計

1.基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師事

務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表及其他規定事項進行審計。

2.會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3. 基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務

所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告并報中國證監會備案。

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57

十八、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風

險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本

基金從其最新規定。

(二)信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露

信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國

證監會指定的媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復

制公開披露的信息資料。

(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2.對證券投資業績進行預測;

3.違規承諾收益或者承擔損失;

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6.中國證監會禁止的其他行為。

(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露

義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

(五)公開披露的基金信息包括:

1.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

(1)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會

召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內容;鸷贤Ш,基金管理人在每 6 個月結束之日起 45 日內,更新招募說明書并

登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前

向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提

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58

供書面說明。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的 3 日前,將基金招募

說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金

托管協議登載在網站上。

2.基金份額發售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定,就基金份額發售的具體事

宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。

3.基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告;

合同生效公告中將說明基金募集情況。

4.基金資產凈值、基金份額凈值

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告

一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、

基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份

額累計凈值登載在指定媒介上。

5.基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價

格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額發售網點查閱或者復制

前述信息資料。

6. 基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文

登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上;鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^

審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報

告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季

度報告登載在指定媒介上。

基金合同生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年

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59

度報告。

基金定期報告在公開披露的第二個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場

所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形,為保障其他

投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披

露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有

風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險

分析等。

7.臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書,予以公告,并

在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備

案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

的下列事件:

(1)基金份額持有人大會的召開;

(2)終止基金合同;

(3)轉換基金運作方式;

(4)更換基金管理人、基金托管人;

(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;

(7)基金募集期延長;

(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托

管部門負責人發生變動;

(9)基金管理人的董事在一年內變更超過 50%;

(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過 30%;

(11)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;

(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;

(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,

基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;

(14)重大關聯交易事項;

(15)基金收益分配事項;

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60

(16)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

(17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值 0.5%;

(18)基金改聘會計師事務所;

(19)變更基金銷售機構;

(20)更換基金登記機構;

(21)本基金開始辦理申購、贖回;

(22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

(23)本基金發生巨額贖回并延期辦理;

(24)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;

(25)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;

(26)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

(27)基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

(28)中國證監會或本基金合同規定的其他事項。

8.澄清公告

在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份

額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息

進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

9.基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

10.中國證監會規定的其他信息

(六)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露

事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與

格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,對基金管理

人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新

的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或

者蓋章確認或者以 XBRL 電子方式復核審查并確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。

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基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應

當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,

供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、

復制。

(八)暫;蜓舆t信息披露的情形

1.不可抗力;

2.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

3.法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

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十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一) 1.變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議

通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可

不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,

并報中國證監會備案。

2.關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,應當報中國證

監會備案,且自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)基金合同的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:

(1)基金份額持有人大會決定終止的;

(2) 基金管理人、基金托管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

(3)基金合同約定的其他情形;

(4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1.基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成立清算小組,基

金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2.基金財產清算小組組成:基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事

證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成;鹭敭a清算組可

以聘用必要的工作人員。

3.基金財產清算小組職責:基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和

分配;鹭敭a清算組可以依法進行必要的民事活動。

4.基金財產清算程序

(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意

見書;

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(6) 將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。

5.基金財產清算的期限為 6 個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變

現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由

基金財產清算組優先從基金財產中支付。

(五) 基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告;鹭敭a清算公告于基金財產清算報

告報中國證監會備案后 5 個工作日內由基金財產清算組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。

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二十、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等法律法規的

規定或者本基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的

行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔

連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。但是發生下列情況的,當事人免責:

1.不可抗力;

2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不

作為而造成的損失等;

3.基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失

等;

4.在基金運作過程中,基金管理人及基金托管人按照《基金法》的規定以及本基金合同

的約定履行了相關職責,但由于第三方的原因而造成運作不暢、出現差錯和損失的。

(二)在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下,

基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要

的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要

求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

(三)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基

金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成

基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托

管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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65

二十一、爭議的處理

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人

應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將

爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費

用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同受中國法律管轄。

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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二十二、基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

(一)本基金合同經基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表人

授權的代理人簽字,在基金募集結束,基金備案手續辦理完畢,并獲中國證監會書面確認后

生效。

(二)基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告

之日止。

(三)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的

基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

(四)本基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人和基金托

管人各持有二份。每份均具有同等的法律效力。

(五)本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構辦公場所

和營業場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。

中信保誠盛世藍籌混合型證券投資基金基金合同

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二十三、其他事項

本基金合同如有未盡事宜,由本基金合同當事人各方按有關法律法規和規定協商解決。

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